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澳洲证券投资委员会(ASIC)

2013-06-25 21:19:14 和讯网 

ASIC
ASIC

  名称:澳洲证券投资委员会

  简称:ASIC 监管级别:四星

  官方网站:http://www.asic.gov.au/

  所在地区:澳大利亚

  监管机构简介

  澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

  在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行(601988,股吧)澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

  监管机构职责

  在金融运作中,协助和保护零售商和客户
  建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心
  促进国际金融资本流动和国际执行
  管理国内外全球性的融混乱
  提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平
  通过新技术和流程提高服务和减少成本

  监管机构特色

  澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

  如何查询

  第一,金融业务许可证号的查询方式:

  1.登录澳洲金融监管协会ASIC的官网 http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

  2.选择页面右方的:Professional registers (专业查询)

  3.查询方式有两种,任选一种:①Enter keyword(s)处输入公司名);②在or后输入公司监管号。在In中选择第一个,点击Search查询

  4.进入页面后,即可查询到基本的平台资质信息。点击最下方的符号+,可查询到平台的具体经营范围

  第二,ACN / ABN(公司代码和商业代码)查询:

  1.选择Common registers(普通查询)

  2.在Within中选择Organisations & Business Names(组织和商业名称)

  3.For:输入代码 点击Go

  4.在打开页面中,可查询平台基本信息

  如何投诉

  电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre.
  + 61 3 5177 3988: from outside Australia.
  传真:(03) 5177 3999.

  写信:Australian Securities and Investments Commission
  PO BOX 4000
  Gippsland Mail Centre
  Victoria 3841

  邮件:feedback@asic.gov.au

  在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/faqs-+complaining?openDocument

(责任编辑:王治强 HF013)
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